滁州市民政局行政权力事项廉政风险点情况表（2022年）

滁州市民政局行政权力事项廉政风险点情况表
序号	权力事项	风险点数量	表现形式	等级	防控措施	责任人
1	对社会团体自取得《社会团体法人登记证书》之日起１年未开展活动的处罚	7	立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。	低	建立查处案件台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
			调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。	中	1．规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会组织管理局承办人
			审查风险：对调查结果不按规定进行审查。	中	1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。	社会组织管理局局长
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	中	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：没有法律和事实依据对社会团体实施撤销登记，或对应当予以撤销登记的社会团体不予撤销登记。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。	中	1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。	中	1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。	社会组织管理局承办人
2	对涂改、出租、出借《社会团体法人登记证书》，或者出租、出借社会团体印章等八类情形的处罚	7	立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。	低	建立查处案件台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
			调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。	中	1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会组织管理局承办人
			审查风险：对调查结果不按规定进行审查。	中	1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。	社会组织管理局局长
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	中	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：不按法律和事实依据对社会团体实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。	中	1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。	中	1、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2、健全信访投诉举报受理制度。	社会组织管理局承办人
3	对筹备期间开展筹备以外的活动，或者未经登记，擅自以社会团体名义进行活动，以及被撤销登记的社会团体继续以社会团体名义进行活动的处罚	7	立案风险：发现或接到举报社会团体有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。	低	建立查处案件台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
			调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。	中	1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会组织管理局承办人
			审查风险：对调查结果不按规定进行审查。	中	1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。	社会组织管理局局长
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	中	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：不按法律和事实依据对社会团体实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。	中	1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。	中	1、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2、健全信访投诉举报受理制度。	社会组织管理局承办人
4	对未经登记，擅自以民办非企业单位名义进行活动的，或者被撤销登记的民办非企业单位继续以民办非企业单位名义进行活动的处罚	7	立案风险：发现或接到举报民办非企业单位有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。	低	建立查处案件台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
			调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。	中	1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会组织管理局承办人
			审查风险：对调查结果不按规定进行审查。	中	1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。	社会组织管理局常务副局长
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	中	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：没有法律和事实依据对民办非企业单位实施撤销登记，或对应当予以撤销登记的民办非企业单位不予撤销登记。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。	中	1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。	中	1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。	社会组织管理局承办人
5	对涂改、出租、出借民办非企业单位登记证书，或者出租、出借民办非企业单位印章等八类情形的处罚	7	立案风险：发现或接到举报民办非企业单位有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。	低	建立查处案件台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
			调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。	中	1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会组织管理局承办人
			审查风险：对调查结果不按规定进行审查。	中	1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。	社会组织管理局局长
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	中	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：不按法律和事实依据对民办非企业单位实施行政处罚，擅自改变行政处罚种类、幅度。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。	中	1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。	中	1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。	社会组织管理局承办人
6	对未经登记或者被撤销登记后以基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或者境外基金会代表机构名义开展活动的处罚	7	立案风险：发现或接到举报基金会有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。	低	建立查处案件台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
			调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。	中	1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会组织管理局承办人
			审查风险：对调查结果不按规定进行审查。	中	1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。	社会组织管理局局长
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	中	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。	中	1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。	中	1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。	社会组织管理局承办人
7	对在申请登记时弄虚作假骗取登记的，或者自取得登记证书之日起12个月内未按章程规定开展活动等二类情形的处罚	7	立案风险：发现或接到举报基金会有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。	低	建立查处案件台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
			调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。	中	1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会组织管理局承办人
			审查风险：对调查结果不按规定进行审查。	中	1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。	社会组织管理局局长
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	中	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。	中	1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。	中	1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。	社会组织管理局承办人
8	对未按照章程规定的宗旨和公益活动的业务范围进行活动等六类情形的处罚	7	立案风险：发现或接到举报基金会有违法违规行为，经审查应予立案而未立案或立案不及时。	低	建立查处案件台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
			调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。	中	1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会组织管理局承办人
			审查风险：对调查结果不按规定进行审查。	中	1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。	社会组织管理局局长
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	中	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。	中	1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行。	中	1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。	社会组织管理局承办人
9	封存《社会团体法人登记证书》、印章和财务凭证	4	催告风险：未对当事人下达催告通知书，未告知当事人需履行的义务及履行义务的期限、方式等。	低	1．严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：未听取当事人意见，对当事人提出的事实、理由和证据未进行记录复核，不按法律和事实依据对当事人作出强制执行决定。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			执行风险：未按规定程序收缴或封存社会团体的登记证书、印章和财务凭证。	中	1.规范执行程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			事后监管风险：行政处罚期限结束后不及时归还社会团体被收缴或查封的物品。	中	1.加强内部监督检查；2.建立收缴和查封物品台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
10	封存民办非企业单位登记证书、印章和财务凭证	4	催告风险：未对当事人下达催告通知书，未告知当事人需履行的义务及履行义务的期限、方式等。	低	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：未听取当事人意见，对当事人提出的事实、理由和证据未进行记录复核，不按法律和事实依据对当事人作出强制执行决定。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			执行风险：未按规定程序收缴或封存民办非企业单位的登记证书、印章和财务凭证。	中	1.规范执行程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			事后监管风险：行政处罚期限结束后不及时归还民办非企业单位被收缴或查封的物品。	中	1.加强内部监督检查；2.建立收缴和查封物品台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
11	封存基金会登记证书、印章和财务凭证	4	催告风险：未对当事人下达催告通知书，未告知当事人需履行的义务及履行义务的期限、方式等。	低	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	社会组织管理局承办人
			决定风险：未听取当事人意见，对当事人提出的事实、理由和证据未进行记录复核，不按法律和事实依据对当事人作出强制执行决定。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			执行风险：未按规定程序收缴或封存基金会的登记证书、印章和财务凭证。	中	1.规范执行程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.信息公开，接受社会监督。	社会组织管理局承办人
			事后监管风险：行政处罚期限结束后不及时归还基金会被收缴或查封的物品。	中	1.加强内部监督检查；2.建立收缴和查封物品台帐，定期进行检查。	社会组织管理局承办人
12	慈善组织公开募捐资格审批	6	受理风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应受理而不受理。	中	1.建立受理事项台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			审核风险：审核材料时不告知或不一次性告知服务对象须提交材料，造成审批无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
13	对慈善组织未按照慈善宗旨开展活动等三类情形的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
14	对慈善组织违反规定造成慈善财产损失等七类情形的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
15	对不具有公开募捐资格的组织或者个人开展公开募捐等四类情形的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
16	对慈善组织不依法向捐赠人开具捐赠票据、不依法向志愿者出具志愿服务记录证明或者不及时主动向捐赠人反馈有关情况的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
17	对慈善信托的受托人将信托财产及其收益用于非慈善目的等两类情形的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
18	对受赠人未征得捐赠人的许可，擅自改变捐赠财产的性质、用途的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
19	对挪用、侵占或者贪污捐赠款物的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
20	对“伪造、变造、出租、出借公开募捐资格证书等六类情形”的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
21	对志愿服务组织、志愿者向志愿服务对象收取或者变相收取报酬的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
22	慈善组织认定	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	慈善事业促进和社会工作科负责人、工作人员
23	对彩票代销者委托他人代销彩票或者转借、出租、出售彩票投注专用设备等5种属于《彩票管理条例》第四十一条规定违法行为的处罚	3	立案风险:收受贿赂，应立案不立案；超越职权，擅自销案。	低	有案必查，2人以上取证、集体研究、资料存档。	市福彩中心负责人
			审批风险:收受贿赂为当事人谋利益，随意行使自由裁量权。	低	集体研究、按规定时限报领导审批。
			结案风险：收受贿赂，造成审批和实际处理不一致；结案没有按程序审批，与事实不符。	低	处理结果公示、备案。
24	对养老机构未建立入院评估制度或者未按照规定开展评估活动等九类行为的处罚	7	受理风险：受理不及时，应立案不立案。	中	建立查处案件台帐，定期进行检查。	养老服务科承办人
			调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁证据，不按规定取证。	中	1.规范处罚程序，指定专人负责，执法人员不得少于两人；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	养老服务科承办人
			审查风险：对调查结果不按规定进行审查。	中	1.加强内部监督检查；2.建立集体审查制度。	养老服务科科长
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度；2.实行一次性告知制。	养老服务科承办人
			决定风险：不按法律和事实依据对基金会实施行政处罚；擅自改变行政处罚种类、幅度。	高	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。	分管局领导
			送达风险：不履行送达程序，未将行政处罚决定书送达当事人。	中	1.加强内部监督检查；2.信息公开，接受社会监督。	养老服务科承办人
			执行风险：对已作出处罚决定的案件不执行或不及时执行；将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分。	中	1.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；2.健全信访投诉举报受理制度。	养老服务科承办人
25	对未经批准，擅自兴建殡葬设施的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	社会事务科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会事务科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	社会事务科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	社会事务科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	社会事务科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	社会事务科负责人、工作人员
26	对墓穴占地面积超过省、自治区、直辖市人民政府规定的标准的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	社会事务科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会事务科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	社会事务科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	社会事务科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	社会事务科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	社会事务科负责人、工作人员
27	对制造、销售不符合国家技术标准的殡葬设备等二类情形的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	社会事务科负责人、工作人员
			调查风险：调查取证时接收请托、办理人情案，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常价进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	社会事务科负责人、工作人员
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制。	社会事务科负责人
			决定风险：①久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；②利用职务便利接受贿赂为当事人谋便利；③随意行使自由裁量权；④法律法规运用错误；⑤该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	社会事务科负责人
			执行风险：①不履行送达程序；②对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访； 2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。	社会事务科负责人、工作人员
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	社会事务科负责人、工作人员
28	对故意损毁或者擅自移动界桩或者其他行政区域界线标志物的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监管。	民政部门、分管领导、承办人
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	承办人
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度；3.实行一次性告知制。	民政部门、承办人
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	民政部门、分管局领导、承办人
			执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度。	民政部门、承办人
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	民政部门，承办人
29	对擅自编制行政区域界线详图，或者绘制的地图的行政区域界线的画法与行政区域界线详图的画法不一致的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监管。	民政部门、分管领导、承办人
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。	承办人
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度；2.健全信访投诉举报受理制度；3.实行一次性告知制。	民政部门、承办人
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。	民政部门、分管局领导、承办人
			执行风险：1.不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	中	1.加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3.健全信访投诉举报受理制度。	民政部门，承办人
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立案件台账，定期进行检查。	民政部门、承办人
30	社会团体成立、变更、注销登记及修改章程核准	4	受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。	低	1.严格按社会团体办事指南要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。	行政审批科承办人
			审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。	低	1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商。	行政审批科承办人
			审批风险：不按规定提出上报审批意见或上报审批意见具有明显倾向性。	中	认真分析评估，确定上报分管局领导审批。	行政审批科科长
			决定风险：不按要求提出审批意见或审批意见具有明显倾向性。	高	1.根据窗口分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局长办公会或局党组会集体研定。	分管局领导
31	民办非企业单位成立、变更、注销登记及修改章程核准	4	受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。	低	1.严格按民办非企业单位办事指南要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。	行政审批科承办人
			审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。	低	1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商。	行政审批科承办人
			审批风险：不按规定提出上报审批意见或上报审批意见具有明显倾向性。	中	认真分析评估，确定上报分管局领导审批。	行政审批科科长
			决定风险：不按要求提出审批意见或审批意见具有明显倾向性。	高	1.根据窗口分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局长办公会或局党组会集体研定。	分管局领导
32	建设殡葬设施审批	4	受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。	低	1.严格按新建殡葬设施建设审批要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。	社会事务科负责人
			审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。	低	1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商。	社会事务科负责人
			审批风险：不按规定提出上报审批意见或上报审批意见具有明显倾向性。	中	认真分析评估，确定上报分管局领导审批。	分管局领导
			决定风险：不按要求提出审批意见或审批意见具有明显倾向性。	高	提交局长办公会集体研定。	局领导
33	地名命名更名审批	4	受理风险：不按规定受理、审核、提出初步意见或提出初步意见具有明显倾向性。	低	1.严格按《地名管理条例》要求受理、审查申报材料；2.根据对申报材料的审查情况提出初步意见。	行政审批承办人
			审查风险：不按规定提出审查意见或审查意见具有明显倾向性。	低	1.根据承办人提出的初步意见，认真分析评估；2.必要时召集相关人员对初步意见进行讨论、会商。	行政审批承办人
			审批风险：不按规定提出上报审批意见或上报审批意见具有明显倾向性。	中	认真分析评估，确定上报分管局领导审批。	行政审批负责人
			决定风险：不按要求提出审批意见或审批意见具有明显倾向性。	高	1.根据窗口分析评估意见，确定审批意见；2.重大事项提交局长办公会或局党组会集体研定。	分管局领导